文化部关于在县以上公共图书馆进行评估定级工作的通知
文化部
文化部关于在县以上公共图书馆进行评估定级工作的通知
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为了加强对图书馆事业的管理,进一步摸清图书馆事业的状况,更好地推动图书馆事业的发展,提高图书馆的工作水平和工作质量,使图书馆工作规范化、标准化,我部决定今年在全国开展县以上公共图书馆评估、定级工作。
一、评估、定级的标准
评估、定级工作的主要内容是各级图书馆的基本工作条件和工作质量。
评估、定级的标准是:
省级、计划单列市(包括原计划单列市)图书馆根据《省级图书馆评估标准》(见附件一)。
地级图书馆根据《地级图书馆评估标准》(见附件二)。
县级图书馆根据《县级图书馆评估标准》(见附件三)。
少年儿童图书馆的评估标准另行制定,此次暂不包括少年儿童图书馆。
二、方法与步骤
1.各省、自治区、直辖市文化厅(局、文管会)负责组织对所属地、县级图书馆进行评估。
各计划单列市所属区、县图书馆评估工作的组织,由省文化厅与市文化局协商安排。
2.北京图书馆及省级、计划单列市(包括原计划单列市)图书馆的评估工作由我部图书馆司负责组织。
3.县以上公共图书馆的评估工作于今年第二季度开始,7月底之前结束。
4.各地应将评估结果按“评估结果报表”、“汇总表”(见附件四、五)①的要求填报,连同评估工作总结及对本省、自治区、直辖市图书馆事业状况的分析一起于7月底报我部图书馆司。
注① 附件四、五略。
5.8月——9月,我部将对各地的评估工作进行审查,并根据评估结果确定地、县级图书馆的等级。
6.第四季度我部将在公共图书馆评估、定级工作的基础上进行全国“文明图书馆”的评选、表彰工作。
三、提高认识,加强领导
这次图书馆的评估、定级工作是对县以上公共图书馆的工作条件和工作质量的一次全面评价。通过评估可找出各图书馆以及各地图书馆事业的薄弱环节,以利改进工作条件,提高工作质量,进一步促进事业发展。因此,望各地文化厅(局、文管会)对这项工作给予充分重视,并加强领
导。我部成立公共图书馆评估、定级工作领导小组。组长由刘德有副部长担任,副组长由图书馆司司长杜克同志担任,日常工作由图书馆司负责。
各省、自治区、直辖市文化厅(局、文管会)可成立相应的领导机构负责组织这项工作。请将领导小组名单及工作计划于4月底前报我部图书馆司。
附件一:省级图书馆评估标准
本标准共分六大部分,共1000分,其中:
一、办馆条件 205分
二、基础业务建设 255分
三、服务工作 255分
四、理论研究、业务辅导、协作协调 135分
五、管理 100分
六、提高指标 50分
---------------------------------------
| 标号 | 指 标 | 标准与因素 | 分值 | 备 注 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 1 |办馆条件 | | 205| |
|----|-------|--------|----|----------|
| 11 |设 施 | | 45 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 2.5↑ | 25 | |
| 111|馆舍建筑面积 | 2.0↑ | 20 |不含职工宿舍及临时 |
| |(万平方米) | 1.5↑ | 15 |建房。 |
| | | 1.0↑ | 10 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 0.7↑ | 6 | |
| 112|书库面积 | 0.6↑ | 5 |含阅览室辅助书库及 |
| |(万平方米) | 0.5↑ | 4 |开架书库。 |
| | | 0.3↑ | 2 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 0.6↑ | 6 | |
| 113|阅览室面积 | 0.5↑ | 5 |不含阅览室辅助书库 |
| |(万平方米) | 0.4↑ | 4 |及开架书库。 |
| | | 0.2↑ | 2 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 600↑ | 8 | |
| 114|阅览座席 | 500↑ | 6 | |
| |(个) | 400↑ | 4 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |运用计算机并实 | | |
| | |现业务环节全部 |0-20| |
| | |或部分自动化管 | | |
| 12 |现代化技术 |理 | | |
| |与装备 |是否具有一定规 |0-10|由专家审查认定、评 |
| | |模、规范的书目 | |分。 |
| | |数据库 | | |
| | |有无声像设备、 |0-10| |
| | |缩微设备及利用 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 13 |经费 | | 40 | |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | | 500↑ | 30 | |
| 131|总经费 | 400↑ | 25 | |
| |(万元) | 300↑ | 20 | |
| | | 200↑ | 15 | |
| | | 100↑ | 10 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 50↑ | 10 |购书经费列单、专款 |
| 132|购书经费/总支| 40↑ | 7 |专用可得各档满分, |
| |出(%) | 35↑ | 4 |反之则扣2分。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 14 |人员 | | 50 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 141|学历 | | 9 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| |大学本科以上学| 20↑ | 3 | |
|1411|历/职工人员总| 15↑ | 2 | |
| |数(%) | 10↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 35↑ | 3 | |
|1412|大专学历/职工| 30↑ | 2 | |
| |人员总数(%)| 20↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| |中专高中学历/| 50↑ | 1 | |
|1413|职工人员总数 | 40↑ | 2 | |
| |(%) | 30↑ | 3 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 142|职称 | | 9 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 10↑ | 3 | |
|1421|高级职称/业务| 7↑ | 2 |含各系列职称 |
| |人员总数(%)| 5↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 40↑ | 3 | |
|1422|中级职称/业务| 30↑ | 2 |同上 |
| |人员总数%) | 25↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 50↑ | 3 | |
|1423|初级职称/业务| 40↑ | 2 |同上 |
| |人员总数(%)| 30↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 143|专业 | | 14 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| |图书馆学、情报| 40↑ | 3 | |
|1431|学专业/业务人| 35↑ | 2 |指大专以上(以下 |
| |员总数(%) | 25↑ | 1 |同) |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | | 5↑ | 3 | |
|1432|外语专业/业务| 4↑ | 2 | |
| |人员总数(%)| 3↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 40↑ | 3 | |
|1433|其他专业/业务| 35↑ | 2 | |
| |人员总数(%)| 25↑ | 1 | |
|----|-------|--------|----|----------|
|1434|硕士以上学历人| 博士 | 3 | |
| |员 | 硕士 | 2 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |具有本科学历或 | | |
| | |副高职称以上的 | | |
| | |不低于3/4主管| 4 | |
| | |业务的副馆长必 | | |
| 144|领导班子状况 |须是图书馆系毕 | 4 | |
| | |业或受过系统的 | | |
| | |图书馆学培训 | | |
| | |文化主管部门对 | 7 | |
| | |图书馆领导班子 | | |
| | |的考核意见 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | | |听取汇报,审查材 |
| 145|职工教育、岗位| | 0-3|料,检验实施效果, |
| |培训实施情况 | | |由专家审查评分。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 19 |藏书 | | 30 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 400↑ | 30 | |
| 151|总藏量 | 300↑ | 20 | |
| |(万册) | 200↑ | 15 | |
| | | 100↑ | 10 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 2 |基础业务建设 | | 255| |
|----|-------|--------|----|----------|
| 21 |藏书建设 | | 100| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 2.5↑ | 25 | |
| 211|年新增藏量 | 2.0↑ | 20 |含报刊、其它载体文 |
| |(万种) | 1.5↑ | 15 |献。 |
| | | 0.8↑ | 10 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| |图书入藏率 | 22↑ | 20 | |
| |(%)年购图书| 20↑ | 16 | |
| 212|入藏种数/当年| 16↑ | 12 | |
| |全国图书出版种| 11↑ | 8 | |
| |数 | 7 ↑ | 4 | |
---------------------------------------
---------------------------------------
| |报刊入藏率 | 30↑ | 20 | |
| 213|(%)年购报刊| 24↑ | 15 | |
| |入藏种数/当年| 18↑ | 10 | |
| |全国报刊出版种| 12↑ | 5 | |
| |数 | | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| |地方出版物入藏| 95↑ | 10 |指正式出版物。不含 |
| 214|种数/地方出版| 90↑ | 8 |中、小学教科书、参 |
| |物种数(%) | 80↑ | 6 |考资料,单幅画。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 80↑ | 15 | |
| 215|重要、常用工具| 70↑ | 10 |由专家列书目抽查其 |
| |书收藏率(%)| 60↑ | 5 |收藏率。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| |多卷书、连续出| 90↑ | 10 | |
| 216|版物入藏的完整| 80↑ | 6 |由专家抽查其完整 |
| |率(%) | 70↑ | 2 |率。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 22|文献标引与著录| | 70 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 6 | |
| 221|汉文普通图书标| 3↓ | 9 |使用《中图法》进行 |
| |引误差率(%)| 2↓ | 12 |标引。 |
| | | 1↓ | 15 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 6 | |
| 222|汉文通普图书著| 3↓ | 9 |使用《普通图书著录 |
| |录误差率(%)| 2↓ | 12 |规则》著录。 |
| | | 1↓ | 15 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 2 | |
| 223|外文图书标引误| 3↓ | 3 |使用《中图法》进行 |
| |差率(%) | 2↓ | 4 |标引。 |
| | | 1↓ | 5 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 2 | |
| 224|外文图书著录误| 3↓ | 3 |根据本馆使用著录条 |
| |差率(%) | 2↓ | 4 |例检查。 |
| | | 1↓ | 5 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 2 | |
| 225|古籍的标引误差| 3↓ | 3 |使用《四部分类法》、|
| |率(%) | 2↓ | 4 |《中图法》或其它古 |
| | | 1↓ | 5 |籍分类法进行标引。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 2 | |
| 226|古籍的著录误差| 3↓ | 3 |使用《古籍著录规 |
| |率(%) | 2↓ | 4 |则》进行著录。 |
| | | 1↓ | 5 | |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | | 4↓ | 4 | |
| 227|连续出版物的标| 3↓ | 6 |使用《中图法》期刊 |
| |引误差率(%)| 2↓ | 8 |分类表进行标引。 |
| | | 1↓ | 10 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 4 | |
| 228|连续出版物的著| 3↓ | 6 |使用《连续出版物著 |
| |录误差率(%)| 2↓ | 8 |录规则》进行著录。 |
| | | 1↓ | 10 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 23|目录设置、组 | | | |
| |织、管理 | | 40 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| |目录设置: | | | |
| |公务目录:汉文|分类、书名各一 | | |
| |普通图书、少数|套 | | |
| |民族语文图书、|分类、刊名各一 | | |
| |外文图书、古 |套报名一套 | | |
| 231|籍、期刊报纸 |分类、书名、著 | |缺一套扣2分、缺3 |
| |读者目录: |者、主题各一套 |0-15|套不给分。没有文献 |
| |汉文普通图书 |分类、书名、著 | |入藏的不扣分 |
| |少数民族语文图|者各一套 | | |
| |书、外文图书、|分类、刊名各一 | | |
| |古籍期刊 报纸|套报名一套 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 6 | |
| 232|目录组织误差率| 3↓ | 9 | |
| |(%) | 2↓ | 12 | |
| | | 1↓ | 15 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |导片是否合理 | 2 | |
| | |屉标是否齐全 | 2 |实地查看,由专家审 |
| 233|目录管理 |有否专人管理 | 2 |查评分 |
| | |卡片保养维护情 | 2 | |
| | |况 | 2 | |
| | |有否目录咨询 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 24 |藏书管理与保护| | 45 | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↓ | 3 | |
| |图书管理:图书| 3↓ | 6 |指闭架书库。抽查现 |
| 241|入库排列误差 | 2↓ | 9 |场,专家审查评分。 |
| |率% | 1↓ | 12 | |
| | | 0.5↓ | 15 | |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | |是否有图书保护 | | |
| | |规章制度书库中 | 0-3| |
| | |防火、防盗、防 | 0-3| |
| 242|图书保护 |虫、防尘、防湿 | |查现场,由专家审查 |
| | |措施设备及效 | |评分 |
| | |果;书库的卫生 | 0-3| |
| | |情况;破损图书 | 0-3| |
| | |修复情况; | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |是否有古籍保护 | | |
| | |规章制度 | | |
| | |书库中的防火、 | 0-6| |
| 243|古籍保护 |防盗、防虫、防 | 0-6| |
| | |尘、防湿的措 | | |
| | |施、设备及效果 | 0-6| |
| | |破损古籍的修复 | | |
| | |情况 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 3 |读者服务工作 | | 255| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 4↑ | 15| |
| 30 |发放借书证数 | 3↑ | 11|供提原始记录统计资 |
| |(万个) | 2↑ | 7|料。 |
| | | 0.7↑ | 3| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 80↑ | 30| |
| 31 |年流通总人次 | 60↑ | 24|提供原始记录统计资 |
| |(万人次) | 40↑ | 18|料含外借、阅览。 |
| | | 20↑ | 12| |
| | | 10↑ | 6| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 50↑ | 30| |
| 32 |年外借册次 | 40↑ | 24| |
| |(万册次) | 30↑ | 18|由专家审查评分 |
| | | 20↑ | 12| |
| | | 10↑ | 6| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 12000↑ | 40|由专家检查检索、咨 |
| 33 |年检索、咨询数| 8000↑ | 30|询记录;检索、咨询 |
| |量(条) | 5000↑ | 20|应有时间、用户要 |
| | | 2000↑ | 10|求、结果。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 72↑ | 20| |
| 34 |每周开馆时间 | 64↑ | 15| |
| |(小时) | 56↑ | 10| |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | | 30↑ | 15| |
| 35 |年读者活动次数| 22↑ | 11| |
| |(次) | 16↑ | 7| |
| | | 10↑ | 3| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 2.0↑ | 15| |
| 36 |年读者活动人次| 1.5↑ | 11| |
| |(万人次) | 1.0↑ | 7| |
| | | 0.5↑ | 3| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | | |定期或不定期连续出 |
| 37 |年编印二、三次| | 30|版,年出版6期以上 |
| |文献 | | |每种10分,其他每 |
| | | | |种2分,总分不得超 |
| | | | |过30分。提供材料,|
| | | | |由专家审查评分。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 10↑ | 20| |
| 38 |获奖课题数 | 8↑ | 15| |
| |(项) | 6↑ | 10| |
| | | 4↑ | 5| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |为党政军领导机 | |听取汇报,提供反馈 |
| 39 |服务成果 |关、生产科研、 | |意见,成果由专家审 |
| | |精神文明建设服 |0-40|查评分。 |
| | |务 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| 4 |理论研究、业务| | | |
| |辅导、协作协调| | 135| |
|----|-------|--------|----|----------|
| 41 |理论研究 | | 40| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 20↑ | 15| |
| 411|在省以上刊物发| 15↑ | 11|提供有关材料。 |
| |表论文篇数 | 10↑ | 7| |
| | | 5↑ | 4| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 5↑ | 15| |
| 412|图书馆学、情报| 3↑ | 10|提供有关材料。 |
| |学专著(种) | 1↑ | 5| |
|----|-------|--------|----|----------|
| 413|图书馆学刊物 |有 | 10|指正式出版物 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 42|业务辅导 | | 55| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | | |提供辅导工作报告、 |
| 421|辅导工作效果及| |0-20|工作记录及有关基层 |
| |业绩 | | |馆材料,由专家审查 |
| | | | |评分。 |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | |理论与实践相结 | | |
| 422|调查研究报告 |合,有参考价 |0-15|提供有关材料,由专 |
| | |值。 | |家审查评分。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | | |提供有关计划、总 |
| 423|业务培训工作 | |0-20|结、反馈效果,由专 |
| | | | |家审查评分。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 43 |协作协调 | | 40| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |协作组织建立情 | | |
| | |况 |0-10| |
| | |开展各项交流活 | | |
| 431|协作协调情况 |动情况 |0-10|提供有关材料,由专 |
| | |开展采购协调、 | |家审查评分。 |
| | |统一分编、馆际 |0-20| |
| | |互借、编印联合 | | |
| | |目录等工作 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | | |年内发生重大责任事 |
| 5 |管理 | | 100|故,从管理总分中扣 |
| | | | |除30-50分 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |藏书补充、文献 | | |
| | |著录与标引、目 | | |
| | |录组织、藏书管 | 0-4| |
| | |理等业务制度是 | |查看有关制度,抽样 |
| 51 |规章制度建设 |否建立; | |检查工作听取汇报, |
| | |是否建立职工考 | 3|提供有关材料,由专 |
| | |核制度; | |家审查评分。 |
| | |是否建立安全、 | | |
| | |设备、物资管理 | 0-3| |
| | |制度 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |是否有明确的职 | | |
| | |责范围; | 3| |
| | |是否有工作数量 | |听取汇报,提供有关 |
| 52 |岗位责任制 |与质量的具体要 | 3|材料,由专家审查评 |
| | |求; | |分。 |
| | |是否建立考核制 | 4| |
| | |度和检查措施 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |职工考核档案 | 2| |
| | |读者档案 | 2| |
| 53 |档案工作 |参考咨询档案 | 2| |
| | |课题服务档案 | 2| |
| | |业务辅导档案 | 2| |
|----|-------|--------|----|----------|
| 54 |统计工作 |各类统计齐全 | 0-5| |
| | |有统计分析 | 0-5| |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | |环境是否整洁、 | | |
| | |美观、安静;标 | | |
| | |牌是否规范、标 | |现场检查,由专家审 |
| 55 |环境管理 |准;安全设施是 |0-10|查评分。 |
| | |否符合要求;设 | | |
| | |施维护是否良 | | |
| | |好。 | | |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 100↑ | 40| |
| |创收纯收入(万| 80↑ | 32| |
| 56 |元) | 60↑ | 24| |
| | | 40↑ | 16| |
| | | 20↑ | 8| |
|----|-------|--------|----|----------|
| |创收补充事业经| 40↑ | 10| |
| 57 |费占创收纯收入| 30↑ | 7| |
| |(%) | 20↑ | 4| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |1988年以来受| |提出书面申请材料, |
| | |过省政府及文化 | |由评估组提出意见, |
| 6 |提高指标 |部的表彰奖励; |0-50|经图书馆司审查后统 |
| | |工作具有一定特 | |一评分。 |
| | |色; | | |
---------------------------------------
附件二:地级图书馆评估标准
本标准共分六大部分,共1000分,其中:
一、办馆条件 230分
二、基础业务建设 230分
三、读者服务工作 270分
四、业务研究、辅导工作与协作协调 105分
五、管理 130分
六、提高指标 35分
---------------------------------------
| 标号 | 指 标 | 标准与因素 | 分值 | 备 注 |
|----|-------|--------|----|----------|
| 1 |办馆条件 | | 230| |
|----|-------|--------|----|----------|
| 11 |设施 | | 100| |
---------------------------------------
---------------------------------------
| | | 10000↑ | 35|1.不含宿舍面积。 |
| 111|馆舍建筑面积 | 8000↑ | 30|2.符号“↑”表示 |
| |(平方米) | 6000↑ | 25|以上 |
| | | 4000↑ | 20|符号“↓”表示以下 |
| | | 2000↑ | 15|表示内容的起点值 |
| | | | |(以下同) |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 350↑ | 10| |
| | | 300↑ | 8|不含报告厅、会议室 |
| 112|阅览座席(个)| 250↑ | 6|及临时增加的座位。 |
| | | 200↑ | 4| |
| | | 150↑ | 2| |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | 90↓ | 2|指书架(含书柜)每 |
| |书架 藏书量/| 80↓ | 4|层(不含书架顶部遮 |
| 113|书架单层总长度| 70↓ | 6|尘板)累计计算的长 |
| |(册/米) | 60↓ | 8|度。两面放书的书架 |
| | | 50↓ | 10|每层按两个长度计 |
| | | | |算。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | |每种(或每套) | |指图书馆工作所需要 |
| | |设备价值 | 12|的汽车、电子计算 |
| | |50000元↑ | 8|机、复印机、电脑打 |
| 114|设备 |25000元↑ | 4|字机、声像、音响等 |
| | |10000元↑ | 2|设备。 |
| | | 5000元↑ | 1|累计得分不得超过 |
| | | 2000元↑ | |30分。 |
|----|-------|--------|----|----------|
| | | | |无儿童阅览室,但市 |
| 115|设立儿童阅览室| | 15|里有独立少儿馆的也 |
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关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知
国家外汇管理局
关于印发《银行执行外汇管理规定情况考核办法》的通知
《银行执行外汇管理规定情况考核办法》自2009年8月1日正式实施以来,在激励银行贯彻和实施外汇管理规定,促进银行依法合规经营方面起到了良好效果。为进一步推进考核工作的顺利开展,提高考核工作的科学性和公平性,国家外汇管理局对《银行执行外汇管理规定情况考核办法》进行了修订(见附件,以下简称《办法》)。现就有关问题通知如下:
一、国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后,应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构,尽快完成对所辖中心支局、支局的业务操作培训,严格遵照《办法》规定,公平、公正地开展对辖内银行的考核工作。
二、各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构,认真落实《办法》的相关要求,依法合规办理各项业务。
三、本通知下发之日起,《国家外汇管理局关于印发<银行执行外汇管理规定情况考核办法>的通知》(汇发[2009]33号)废止。2010年度银行执行外汇管理规定情况考核工作依照本《办法》相关规定办理。
执行中如遇问题,请及时向国家外汇管理局相关部门反馈。联系电话:010-68402129(综合司),010-68402464(国际收支司),010-68402280(经常项目司),010-68402366(资本项目司),010-68402361(管理检查司)。
特此通知。
附件一:考核办法-正文
附件:
银行执行外汇管理规定情况考核办法
第一条 为激励银行认真贯彻和实施外汇管理规定,促进银行依法合规经营,提升外汇管理工作有效性,根据《中华人民共和国外汇管理条例》、《金融违法行为处罚办法》等相关规定,制定本办法。
第二条 国家外汇管理局及其分支局(以下简称外汇局)对银行执行外汇管理规定的综合情况按年度进行考核。考核周期为每年1月1日至12月31日。
第三条 考核内容、方法和标准由国家外汇管理局统一制定。外汇局设立考核工作小组,负责具体实施考核工作。
第四条 考核内容及分值:
(一)合规性考核指标,考核银行对于现行外汇管理规定的执行情况,共分为三类:
1.业务合规,共60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务情况。
2.数据质量,共30分。考核银行按外汇管理规定及时、准确、完整报送相关数据、信息和报表情况。
3.内控制度及其他,共10分。考核银行内控制度建立情况、监督执行情况,对外汇管理规定的培训、宣传情况,对外汇管理工作要求的配合、落实情况,以及检查情况。此项内容由考核工作小组汇总各业务部门意见后统一进行评分。
(二)风险性考核指标,考核银行对于阶段性外汇管理工作的执行效果,共10分。具体指标根据外汇管理工作的需要按年度进行调整,提前向银行公布。风险性考核指标以法人为单位进行考核,不作为对银行分支机构的考核内容。
(三)总行单独考核指标,考核管理权在银行总行(外国银行分行头寸集中管理行、主报告行、短期外债管理行等视为总行,下同)的业务,共10分。总行单独考核指标不作为对银行分支机构的考核内容。
(四)附加项目,考核仅由部分银行开办的特殊业务,共30分,由外汇局相关部门进行专项考核。附加项目分值不纳入总成绩。
第五条 考核评分采取扣分方式。外汇局按照本办法第四条所列考核内容及相应考核标准(见附表1),以日常监管中发现银行存在的问题作为依据,并结合现场核查,进行各项目分值扣减。对于银行主动发现并能够及时纠正,且未造成不良后果的问题,不予扣分。
第六条 对于现场检查发现的违规问题,外汇检查部门应在银行确认后及时通知考核工作小组,由考核工作小组组织相关业务部门进行记录并判定是否计入该银行当年度的考核成绩。
判定的标准为:考核期内以及考核期上一年度发生的违规问题,计入该银行当年度的考核成绩,同一违规问题不重复录入;其他年度发生的违规问题,不计入当年的考核成绩。
第七条 对于银行没有开办相应业务的考核指标(含风险性指标和总行单独考核指标),不予考核。为保持与开办相应业务银行的可比性,在计算此类银行总分值时,该考核项目的得分按照同一地区内其他开办此项业务的银行在该项目上的平均分予以调整。
开办业务的判定标准为:取得业务资格的,认定为该业务已开办;未取得业务资格的,则认定为该业务未开办。
第八条 外汇局对银行考核,按法人和属地相结合方式进行。
(一)政策性银行和全国性商业银行(国有商业银行和股份制商业银行)总行由国家外汇管理局负责。
(二)上述银行的分支机构、城市商业银行、农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行分行以及农村合作金融机构,由所在地外汇局负责。
(三)外汇管理权限下放的,由所在地外汇局负责考核。
第九条 银行考核成绩的计算汇总:
(一)单项考核指标得分的计算。
银行单项考核指标得分=
下级行1得分×该行国际收支申报笔数+下级行2得分×该行国际收支申报笔数+……
下级行1国际收支申报笔数+下级行2国际收支申报笔数+……
对于上级管辖行和下级行共有的考核指标,将上级管辖行视为一家分支机构,与其他分支机构的得分一并汇总。
(二)业务合规项下考核指标得分的调整。调整方法为:以考核期辖内银行平均国际收支申报笔数同各银行国际收支申报笔数之比确定调整系数,最高为4,最低为0.25。银行业务合规项下考核指标最终所扣分数=原始所扣分数×调整系数。
(三)最终考核得分的计算。
银行全行最终考核得分= 银行全行各单项指标得分(总行单独考核指标除外)×80%+总行单独考核指标得分+风险性考核指标得分
若银行的总行不在辖内,则将调整后的单项考核指标得分之和作为该银行在辖内最终考核得分。
附加项目得分在计算银行最终考核成绩时予以单列。
第十条 外汇局根据银行最终考核得分,将被考核银行评定为A、B、C三类,并就银行执行外汇管理规定综合情况形成整体评估报告。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部应于每年1月31日前,通过银行执行外汇管理规定情况考核系统完成辖内银行考核业务记录的录入、计算和提交工作,并于3月1日前向国家外汇管理局考核工作小组提交对辖内银行的考核评估报告。评估报告应包括但不限于以下内容:辖内银行执行外汇管理规定的基本情况(报表格式见附表2、附表3),对辖内银行执行外汇管理规定情况的整体评估,考核反映的主要问题。
第十一条 外汇局应于每年3月底前将银行上一年度的考核结果和评定等级采取适当方式通知被考核银行,并视情况将银行执行外汇管理规定的整体评估情况予以公布。
外汇局综合考虑银行考核结果和评定等级对银行进行监管。
第十二条 外汇局对银行进行考核,应及时将考核信息录入国家外汇管理局银行执行外汇管理规定情况考核系统,同时留存相应业务记录。保留记录的期限为24个月。
第十三条 外汇局应在每个考核年度中期,向辖内银行通报考核中发现的问题,督促银行整改。
第十四条 国家外汇管理局各业务部门应对下级外汇局的考核工作予以监督指导。
第十五条 新开设的银行自下一年度起参加考核。
第十六条 本办法由国家外汇管理局负责解释。
第十七条 本办法自2010年8月1日起实施。
附表:
1、银行执行外汇管理规定情况考核内容及评分标准
2、银行执行外汇管理规定情况考核明细表
3、银行执行外汇管理规定情况考核汇总表
附件二:考核办法-附表1
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133149410.doc
附件三:考核办法-附表2-附表3
http://www.safe.gov.cn/model_safe/laws/pic/20100806133224059.doc