国家科委


科学技术成果鉴定办法
1994年10月26日，国家科委

第一章 总则
第一条 为了加强科学技术成果（以下简称科技成果）鉴定工作的管理，正确判别科技成果的质量和水平，促进科技成果的完善和科技水平的提高，加速科技成果推广应用，根据《中华人民共和国科学技术进步法》，制定本办法。
第二条 科技成果鉴定是指有关科技行政管理机关聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对科技成果进行审查和评价，并作出相应的结论。
第三条 科技成果鉴定工作应当坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，保证科技成果鉴定工作的严肃性和科学性。
第四条 科技成果鉴定是评价科技成果质量和水平的方法之一，国家鼓励科技成果通过市场竞争，以及学术上的百家争鸣等多种方式得到评价和认可。
第五条 国家科学技术委员会（以下简称国家科委）归口管理、指导和监督全国的科技成果鉴定工作。
省、自治区、直辖市科学技术委员会归口管理、监督本地区的科技成果鉴定工作。
国务院各有关部门负责管理、监督本部门的科技成果鉴定工作。

第二章 鉴定范围
第六条 列入国家和省、自治区、直辖市以及国务院有关部门科技计划（以下简称科技计划）内的应用技术成果，以及少数科技计划外的重大应用技术成果，按照本办法进行鉴定。
科技计划内的基础性研究、软科学研究等其他科技成果的验收和评价方法，由国家科委另行规定。
第七条 下列科技成果不组织鉴定：
（一）基础理论研究成果；
（二）软科学研究成果；
（三）已申请专利的应用技术成果；
（四）已转让实施的应用技术成果；
（五）企业、事业单位自行开发的一般应用技术成果；
（六）国家法律、法规规定，必须经过法定的专门机构审查确认的科技成果。
第八条 违反国家法律、法规规定，对社会公共利益或者环境和资源造成危害的项目，不受理鉴定申请。正在进行鉴定的，应当停止鉴定，已经通过鉴定的，应当撤销。

第三章 鉴定组织
第九条 鉴定由国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会以及国务院有关部门的科技成果管理机构（以下简称组织鉴定单位）负责组织。必要时可以授权省级人民政府有关主管部门组织鉴定，或者委托有关单位（以下简称主持鉴定单位）主持鉴定。
第十条 组织鉴定单位和主持鉴定单位可以根据科技成果的特点选择下列鉴定形式：
（一）检测鉴定：指由专业技术检测机构通过检验、测试性能指标等方式，对科技成果进行评价。
（二）会议鉴定：指由同行专家采用会议形式对科技成果作出评价。需要进行现场考察、测试，并经过讨论答辩才能作出评价的科技成果，可以采用会议鉴定形式。
（三）函审鉴定：指同行专家通过书面审查有关技术资料，对科技成果作出评价。不需要进行现场考察、测试和答辩即可作出评价的科技成果，可以采用函审鉴定形式。
第十一条 采用检测鉴定时，由组织鉴定单位或者主持鉴定单位指定经过省、自治区、直辖市或者国务院有关部门认定的专业技术检测机构进行检验、测试。专业技术检测机构出具的检测报告是检测鉴定的主要依据。必要时，组织鉴定单位或者主持鉴定单位可以会同检测机构聘请三至五名同行专家，成立检测鉴定专家小组，提出综合评价意见。
第十二条 采用会议鉴定时，由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家七至十五人组成鉴定委员会。鉴定委员会到会专家不得少于应聘专家的五分之四，鉴定结论必须经鉴定委员会专家三分之二以上多数或者到会专家的四分之三以上多数通过。
第十三条 采用函审鉴定时，由组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请同行专家五至九人组成函审组。提出函审意见的专家不得少于应聘专家的五分之四，鉴定结论必须依据函审组专家四分之三以上多数的意见形成。
第十四条 组织鉴定单位或者主持鉴定单位聘请的同行专家应当具备下列条件：
（一）具有高级技术职务（特殊情况下可聘请不多于四分之一的具有中级技术职务的中青年科技骨干）；
（二）对被鉴定科技成果所属专业有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展的状况；
（三）具有良好的科学道德和职业道德。
被鉴定科技成果的完成单位、任务下达单位或者委托单位的人员不得作为同行专家参加对该成果的鉴定。公安、安全、国防等特殊部门确因保密需要的，可以另行规定。
非特殊情况，组织鉴定单位和主持鉴定单位一般不聘请非专业人员担任鉴定委员会、检测专家小级或者函审组成员。
第十五条 参加鉴定工作的专家在鉴定工作中应当对被鉴定的科技成果进行全面认真的技术评价，并对所提出的评价意见负责。
参加鉴定工作的专家应当保守被鉴定科技成果的技术秘密。
第十六条 参加鉴定工作的专家在鉴定工作中享有下列权利：
（一）独立对被鉴定的科技成果进行评价，不受任何单位和个人的干涉；
（二）要求科技成果完成单位或者个人提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料），向科技成果完成单位或者个人提出质疑并要求作出解释，要求复核试验或者测试结果；
（三）充分发表个人意见，要求在鉴定结论中记载不同意见，可以拒绝在鉴定结论上签字；
（四）要求排除影响鉴定工作正常进行的干扰，必要时可以向组织鉴定单位和主持鉴定单位提出中止鉴定的请求。

第四章 鉴定程序
第十七条 需要鉴定的科技成果，由科技成果完成单位或者个人根据任务来源或者隶属关系，向其主管机关申请鉴定。
隶属关系不明确的，科技成果完成单位或者个人可以向其所在地区的省、自治区、直辖市科学技术委员会申请鉴定。
第十八条 申请科技成果鉴定，应当符合本办法第六条的规定，并具备下列条件：
（一）已完成合同的约定或者计划任务书规定的任务要求；
（二）不存在科技成果完成单位或者人员名次排列异议和权属方面的争议；
（三）技术资料齐全，并符合档案管理部门的要求；
（四）有经国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会或者国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告。
第十九条 组织鉴定单位应当在收到鉴定申请之日起三十天内，明确是否受理鉴定申请，并作出签复。对符合鉴定条件的，应当批准并通知申请鉴定单位。对不符合鉴定条件的，不予受理。对特别重大的科技成果，受理申请的科技成果管理机构可以报请上一级科技成果管理机构组织鉴定。
第二十条 参加鉴定工作的专家，由组织鉴定单位从国家科委或者本省、自治区、直辖市科学技术委员会、国务院有关部门的科技成果鉴定评审专家库中遴选，申请鉴定单位不得自行推荐和聘请。
第二十一条 组织鉴定单位或者主持鉴定单位应当在确定的鉴定日期前十天，将被鉴定科技成果的技术资料送达承担鉴定任务的专家。
第二十二条 参加鉴定工作的专家，在收到技术资料后，应当认真进行审查，并准备鉴定意见。
第二十三条 科技成果鉴定的主要内容是：
（一）是否完成合同或计划任务书要求的指标；
（二）技术资料是否齐全完整，并符合规定；
（三）应用技术成果的创造性、先进性和成熟程度；
（四）应用技术成果的应用价值及推广的条件和前景；
（五）存在的问题及改进意见。
第二十四条 鉴定结论不写明“存在问题”和“改进意见”的，应退回重新鉴定，予以补正。
第二十五条 组织鉴定单位和主持鉴定单位应当对鉴定结论进行审核，并签署具体意见。鉴定结论不符合本办法有关规定的，组织鉴定单位或者主持鉴定单位应当及时指出，并责成鉴定委员会或者检测机构、函审组改正。
第二十六条 经鉴定通过的科技成果，由组织鉴定单位颁发《科学技术成果鉴定证书》。
第二十七条 科技成果鉴定的文件、材料，分别由组织鉴定单位和申请鉴定单位按照科技档案管理部门的规定归档。

第五章 鉴定管理
第二十八条 参加科技成果鉴定工作的有关人员，应当严格遵守科学道德和职业道德规范，抵制各种不正之风对鉴定工作的干扰，保证科技成果鉴定的严肃性和科学性。
第二十九条 科技成果完成者在申请鉴定过种中，应当据实提供必要的技术资料，包括真实的实验记录、国内外技术发展的背景材料，以及引用他人成果或者结论的参考文献等。
科技成果完成者不得以任何名目和理由向参加鉴定的有关人员赠送礼金（含有价券）和礼物。
第三十条 参加鉴定工作的专家应当对被鉴定的科技成果进行实事求是的评价，评价结论应当科学、客观、准确。
第三十一条 组织鉴定单位和主持鉴定单位应当严格控制鉴定会的规模，除参加鉴定工作的专家和少数必要的管理人员外，不得邀请其他人员参加。
组织鉴定单位和主持鉴定单位对在科技成果鉴定中出现的不正之风，应当及时制止并严肃查处。
第三十二条 国家科委对正在进行或者已经完成的科技成果鉴定，发现确有错误的，有权责令有关省、自治区、直辖市科学技术委员会，或者国务院有关部门及时纠正；错误严重而又处理不当的，有权组织复核和查处。
第三十三条 各省、自治区、直辖市科学技术委员会和国务院有关部门，对正在进行或者已经完成的科技成果鉴定，发现确有错误的，有权责令其授权组织鉴定的机关及时纠正；错误严重的，可以直接进行查处。
第三十四条 对参加鉴定工作的专家，组织鉴定单位可酌情发给技术咨询费。

第六章 法律责任
第三十五条 完成科技成果的单位或者个人窃取他人的科技成果的，或者在鉴定过程中徇私舞弊、弄虚作假的，一经查实，组织鉴定单位应当中止鉴定。已经完成鉴定的，应当予以撤销。已经给国家、社会造成损失的，由其所在单位或者上级主管机关给予直接责任人员行政处分。
第三十六条 组织鉴定单位或者主持鉴定单位的工作人员在鉴定工作中玩忽职守、以权谋私、收受贿赂的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。
第三十七条 参加鉴定工作的专家玩忽职守，故意作出虚假结论，造成不良后果的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分，并取消其承担鉴定任务的资格。
第三十八条 参加鉴定的有关人员，未经完成科技成果的单位或者个人同意，擅自披露、使用或者向他人提供和转让被鉴定科技成果的关键技术的，应当依据有关法规，追究其法律责任；给科技成果完成单位或者个人造成损失的，应当赔偿损失。
涉及国家秘密技术的，依照《中华人民共和国保守国家秘密法》和科学技术保密的有关规定处理。

第七章 附则
第三十九条 本办法由国家科委解释。
第四十条 本办法自1995年1月1日起施行，1987年10月26日国家科委发布的《中华人民共和国国家科学技术委员会科学技术成果鉴定办法》同时废止。


国家开发银行


国家开发银行境外代理行工作操作规程
1994年8月1日，国家开发银行

第一章 代理行关系的建立
第一条 代理行关系的定义
在国际金融业务中，银行与银行之间的委托与被委托关系即为代理行关系。
第二条 双方表明建立代理关系的意向
根据业务的需要，有必要建立代理关系时，双方可通过信函、电传、电报、电话、会谈等方式表明建立代理关系的意向。
第三条 代理行协议的主要内容
代理行协议文本一式两份，主要内容有
1．双方银行名称、地址等。
2．控制文件的交换及使用方式。
3．交易货币及开立帐户。
4．双方国际结算业务的处理方式。
5．双方银行的索汇路线。
第四条 代理行协议的签署
双方银行可通过以下方式建立代理行关系：
1．双方正式签署代理行协议。
2．邮签：一方银行先签协议文本一式两份，然后邮寄给对方银行签好后，保留一份，寄回对方一份。
3．电传：双方银行为迅速办理国际结算业务，交换控制文件后，也可以电传方式相互确认建立代理关系。
4．信函：一方银行可以信函方式表达建立代理行关系意向，对方可以信函方式表明同意，然后交换控制文件。
第五条 代理行协议的修改与代理关系的终止
协议双方可以电传、信函等方式修改代理行地址、电传、电话、索汇路线及国际结算中一些具体细节，并以密押或有权签字人签署的文件确立；或双方签署新的协议取代旧协议。
因协议双方自身原因（合并、分立及破产等）或其它原因，任何一方提出终止代理关系的书面要求，代理行关系即告终止。
第六条 控制文件的交换与使用
控制文件（Ｃｏｎｔｒｏｌ Ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ）是指密押（Ｔｅｓｔ Ｋｅｙ）、印鉴（Ｓｐｅｃｉｍｅｎ Ｓｉｇｎａｔｕｒｅｓ）和费率表（Ｔｅｒｍｓａｎｄ Ｃｏｎｄｉｔｉｏｎｓ）。
密押是银行之间事先约定的，在发送电报时由发电行在电文内加注的押码，经收电行查核相符，即可确认电报的真实性。建立密押关系可由一方银行寄送密押给对方银行，约定双方共同使用，即共用他押或共用我押；也可由双方银行互换密押，各自使用自己的密押，即各用各押。
印鉴是银行有权签字人的签字样本。
费率表是银行承办各项业务的收费标准。费率表由双方银行相互交换。对方来委业务，按我方费率表收费，我方去委业务，按对方费率表收费。

第二章 帐户的开立与管理
第七条 外汇帐户的种类
外汇帐户是指我行在国外银行、港澳地区银行和我国国内银行开立的各种外汇币种帐户。
外汇帐户分为往来帐户、投资帐户和专用帐户三种。往来帐户主要用于一般的资金收付和头寸拨转，往来帐户分计息和不计息两种。投资帐户为生息帐户，利息按一定期限自动转为本金。专用帐户是为特定用途开立的帐户。
第八条 开立外汇帐户的目的
开立外汇帐户的目的，主要是为将我行的各种币种的外汇资金存入发行该币种的国家；实现某币种直接地参与当地清算系统，减少中介环节和资金在途时间，实现我行与该行之间的业务往来和款项划拨。
第九条 开立外汇帐户的原则
1．开立外汇帐户由国际金融局提出，由主管外汇业务的行长批准。
2．选择信誉好、服务有保证的国际性大银行。
3．开立所在国本币帐户。
4．为分散风险，同一币种宜有备用帐户。
5．根据业务量大小及客户分布，确定帐户行的区域分布。
6．要考虑是否有利于我行现在或者将来的业务发展。
7．有无政治风险。
8．与我行有无诉讼。
9．该行在本国所处的地位。
10．根据我行业务规模及帐户成本，考查开立帐户的必要性。
第十条 开立帐户的条件
开立外汇帐户，应就以下内容同境外银行达成一致：
1．帐户的性质：往来帐户或投资帐户。
2．铺底资金：业务量小时，一般无铺底资金，采用逐笔付费及时调动头寸；业务量大时，则要与对方协商确定具体铺底资金额度。
3．存款利率及自动投资利率。
4．头寸的调拨方法。
5．拨款单位：指从往来帐户转到投资帐户的最低转帐额度。
6．透支利息与透支额度：一般应要求对方以同业对待，确定日间和隔夜的透支利率及透支额度。
7．对帐单种类：即ＳＷＩＦＴ、ＴＥＬＥＸ、ＦＡＸ、航邮对帐单。
8．报单种类：报单的方式分ＳＷＩＦＴ、ＴＥＬＥＸ、ＦＡＸ、航邮。
9．费用标准：包括业务收费和帐户维持费。
10．查询：明确查询责任和收费方法。
11．付款指令截止时间。

第三章 对境外代理行业务的考核
第十一条 考核的目的
对代理行代理业务的考核是对代理行一定时间内的服务情况进行的阶段性评价。通过考核可使双方进一步提高服务水平和服务质量，加强相互交往，促进业务发展。
第十二条 考核的范围
1．业务量的考核
2．帐户服务情况的考核
3．特殊服务情况的考核
4．双方往来等情况的考核
第十三条 考核的具体内容
1．帐户性质：根据往来帐户、投资帐户和专用帐户的不同性质和要求进行考核。

2．铺底资金：根据往来业务情况，考查铺底资金是否合适，是否对我方不利，否则要协商对方进行调整。
3．费用及标准：主要考核代理行收费是否合理，收费标准是否偏高。
4．存款利率：考查帐户是否计息及其标准，并与同业情况进行比较，是否有对我方不利的情况。
5．贷方利率：考查贷方利率及标准与同业比较，是否对我方有不利情况。
6．透支利率：考查透支利率及标准，并与同业比较，是否存在对我方不利情况。
7．报单频率和种类：考查报单是否及时，报单种类是否方便我行业务。
8．当日起息截止时间，考查是否有利于我行收、付款，尽量避免时间差过长。
9．透支便利及额度：考查是否为我行提供透支便利，其额度是否方便我行业务。
10．帐户余额管理：考查帐户余额的处理，是否有息等。
11．自动投资服务：考查是否提供有自动投资服务，起点金额大小，是否将帐户余额控制在最小。
12．对提供的其它服务进行考核。
第十四条 考核的周期
对代理行业务要定期进行考核，以进行业务调整，考核的周期一般为一年。
第十五条 根据考核结果调整代理关系
通过考核结果对代理行作出综合评价，区别对待：
1．对于考核结果好的和比较好的代理行，要加强联系，增加委托业务。
2．对于质量差、业务萎缩或互委业务少的代理行，要协商改进或逐步削减对其业务量。
3．对于风险极大或服务极差的代理行，要考虑终止代理关系。

第四章 代理行风险的管理
第十六条 来自代理行的风险主要有：
1．经营风险：指银行面临的合并、破产等风险。
2．战争风险。
3．国家风险（政治风险）。
第十七条 代理行的风险分析
1．根据穆迪评级资料、国际金融市场行情和股票价格指数等公众信息资料分析。
2．根据该行的董事报告分析。从代理行的董事报告分析该行取得的业绩，预测潜在的风险。
3．根据该行的财务报告（资产负债表、损益表、财务状况变动表及其它附表和财务状况说明书），分析其资产、负债结构及有关的比率。着重分析以下指标：
（1）资产利润率
资产利润率＝税后利润／资产总额
（2）资本利润率
资本利润率＝税后利润／资本总额
（3）成本费用利润率
成本费用利润率＝税后利润／（业务成本＋业务费用）
（4）资本准备比率
资本准备比率＝资本总额／资产总额
（5）风险准备比率
风险准备比率＝呆帐准备金／贷款余额
（6）流动比率
流动比率＝流动资产／流动负债
第十八条 授证额度的核定
授证额度指我行接受境外代理行开来信用证的最高限额（每笔金额及总余额）。一般应参考以下因素：
1．该行资本、资产状况。每笔来证一般不超过该行总资本的十万分之十五。
2．该行最近的经营状况及风险大小。
3．该行与我行业务关系，对称分布。
4．该行与我行合作的诚意。
5．该行以往向我行开证额度的大小。
6．该行信用证的基本业务量。

第五章 代理行档案的管理
第十九条 档案的建立
为便于在业务工作中查询各代理行的资信、业务等情况，增加对代理行的了解，需要建立代理行的档案。在建立文字档案的同时，还应建立计算机数据库，以提高工作效率。
代理行的档案要本着方便实用的原则，按一定的规律和程序建立，做到有条不紊，并且要及时更新、长期积累、不断充实、严格管理。
第二十条 档案的内容
1．代理行的业务合作协议或代理行协议文本；
2．代理行的基本情况（即代理行卡片）；
3．帐户行卡片，帐户行卡片的内容包括：帐户档案编号、币种、帐户行中外文名称，帐户开启日期、关闭日期，帐号、联系人、ＳＷＩＦＴ号码及电传号，帐户服务条件和帐户协议变动情况等；
4．代理行的控制文件；
5．代理行最新年报和财务报表；
6．代理行分支机构或代理机构通讯网络情况表；
7．与我行业务往来情况，包括两行间来往信函、结算量的统计和两行间的纠纷案例等；
8．代理行为我行提供的专有服务。
9．代理行所在国的银行制度、管汇法令、票据法、外贸规定、货币及利率等。
第二十一条 代理行卡片的设计与填写
境外代理行卡片应记载以下内容：
代理行名称、总部地址、电话、电传、传真、ＳＷＩＦＴ、代理关系建立时间、控制文件交换情况、解付路线、帐户开立情况及代理行一般情况，银行的性质、成立时间、资产总额、资本总额及所属、在华机构、国际业务部总经理、代理行业务负责人及其他有关内容。
第二十二条 档案的保存时间
代理行档案的保存时间应根据具体的内容而定：
1．业务合作协议、代理行协议文本和该代理行的一般情况必须保存至两行终止代理行关系。
2．帐户行卡片保存至该帐户关闭后三个月为止（注明关闭时间及关闭原因）。
3．费率表、财务报告、该行分支及代理机构通讯网络情况表保存至接到新版。
4．该行年报至少连续保存两年。
5．与我行业务往来情况、两行间来往信函保存两年。
6．该行为我行提供的特殊服务协议保存至服务终止。
平时应经常更新档案内容，清理档案。所有传真件需复印后方可存档。
第二十三条 档案的密级
1．代理行的控制文件为机密，应由专人掌握。
2．帐户行卡片（尤其是帐户服务条件）、两行间业务数字统计、案例及代理行为我行提供的特殊服务为秘密，只有有关业务人员可以查询。
3．代理行档案的一般内容可让国际金融局的人员查询。
第二十四条 档案的销毁
平时清理更新档案时，撤换下的文件应使用碎纸机销毁，或交由档案管理部门统一销毁。

第六章 业务查询及跟单信用证处理原则
第二十五条 境外代理行通讯地址的查询
境外银行的地址、电传号等资料可以从代理行卡片册中查找；也可从银行同业来文、来函，代理行来函、年报；英国银行的“银行消息”等资料中查找。查不到时可向其他代理行了解。
第二十六条 各境外代理行索汇路线的查询
查询工作分为：
1．主动查询，即汇出行对汇出汇款，长期没有解付，不能销帐，而主动向付款行查询，催其迅速解付。
2．被动查询，即收款人长期收不到款，由收款人提出要求向汇出行查询。
第二十七条 帐务查询
帐务方面的查询包括汇款头寸的查询、银行双方未达帐项的查询以及帐户收费标准的查询等。
帐户收费标准即费率表，银行的各项业务收费包括开证费、保费、通知费、转递费、议付费和电报费等的收取应严格按照费率表执行，并分别由申请人或受益人负担。
第二十八条 跟单信用证处理原则
在国际贸易结算中，信用证结算方式下，银行应严格遵循“跟单信用证统一惯例”即国际商会第500号出版物（ＩＣＣ Ｐｕｂｌｉｃａｔｉｏｎ 500），一切争议的解决也以此惯例为原则。

第七章 附 则
第二十九条 本规程由国际金融局负责解释。
第三十条 本规程自1994年8月1日起实行。